Dans la réglementation financière, une personne politiquement exposée est une personne qui s'est vu confier une fonction publique de premier plan. Une PPE présente généralement un risque plus élevé d'implication potentielle dans des pots-de-vin et de la corruption en raison de sa position et de l'influence qu'elle peut détenir.
Qu'est-ce qu'une personne politiquement exposée ?
Une personne politiquement exposée (PEP), également connue sous le nom de personnalité politique étrangère de premier plan (SFPF) aux États-Unis, peut être généralement définie comme une personne chargée de fonctions publiques de premier plan. Les PEP n'incluent généralement pas d'officiels de rang intermédiaire ou sub alterne.
Qui peut être une personne politiquement exposée ?
Personnes chargées de fonctions publiques importantes par un pays étranger, telles que les chefs d'État ou de gouvernement, hauts responsables politiques, hauts responsables gouvernementaux, judiciaires ou militaires, hauts dirigeants d'État- des sociétés détenues et d'importants responsables de partis politiques. De plus, les PPE étrangères présentent toujours un risque élevé.
Comment savoir si quelqu'un est politiquement exposé ?
Identifier une PPE
- chefs d'État, chefs de gouvernement, ministres et sous-ministres ou sous-ministres.
- membres du Parlement.
- membres des cours des comptes ou des conseils des banques centrales.
- ambassadeurs, chargés d'affaires et officiers supérieurs des armées.
Quels sont les trois types de personnes politiquement exposées ?
Selon ces directives, les personnes suivantes peuvent être considérées comme des personnes politiquement exposées au Canada:
- Chefs d'État.
- Politiques seniors.
- Responsables des partis politiques.
- Des hauts responsables du gouvernement ou de la justice.
- Officiels militaires de haut rang.
- Dirigeants de sociétés et d'entités publiques.
